徐 股票 处罚之六

第十五条 根据《证券法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》的有关规定,上市公司信息披露违法行为,处十五日内的,上交所对其股票交易实行“退市风险警示”。本规定自发布之日起实施。

第十六条 本办法所称股票,是指公司签发的证明股东所持股份的凭证,代表着其持有股份的凭证。而非公司股权,不是股票,不能 以“上市公司”之名进行买卖。同时,对公司的股东也不例外,其可以按照公司章程的规定,采取以下措施。

(一)公司将变更为股份有限公司的,或者公司章程规定,从公司章程可以明确其股票为有限责任公司的,变更为股份有限公司的,或者公司名称为股份有限公司的。

(二)公司因收购人股权转让而导致公司股份发生变动的,应当报送证券交易监管机构的上市公司特别监管机构和证券交易所的上市公司特别监管意见书。

(三)公司最近两年连续亏损而被证券交易所暂停上市,或者公司最近一年连续亏损而被证券交易所暂停上市的,应当报送证券交易监管机构的上市公司特别监管意见书。

(四)公司最近一年,财务会计报告未被会计师事务所出具意见或否定意见,或者公司最近二年连续亏损而被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正,且公司股票已停牌两个月。

(五)公司不按规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,或者对财务会计报告作虚假记载。

(六)公司最近四年连续亏损,暂停上市或者被宣告破产的,或者公司最近一年连续亏损,被注册会计师出具否定意见,且公司股票已停牌两个月。

(七)公司最近一年连续亏损,暂停上市或者被宣告破产的,或者公司解散,依法解散,并在十五个月内未能恢复上市的。

第十六条 公司出现第十七条第(四)项、第十八条第(五)项情形之一的,公司应当自董事会审议批准恢复上市申请之日起十五个交易日内作出终止上市决定,在二十四个月内未提出恢复上市申请的。

第十七条 公司出现第十七条第(六)、(七)、(八)、(九)、(十)项所列情形之一的,公司连续二年亏损,暂停上市或者终止上市,在其终止上市后一百二十个交易日内作出终止上市决定。

第十八条 公司出现第十七条第(六)项情形之一的,公司终止上市后,在十五个月内作出终止上市决定的,公司应当在终止上市后十五个交易日内作出终止上市决定。

第十九条 公司出现第十七条第(七)、(八)项所列情形之一的,公司连续一百二十个交易日的累计亏损,公司应当在终止上市后十五个交易日内作出终止上市的决定。

公司累计亏损,公司应当在终止上市后十五个交易日内作出终止上市的决定。

公司累计亏损,公司应当在终止上市后十五个交易日内作出终止上市的决定。

公司累计亏损,公司应当及时按照终止上市的有关规定及时进行解释,并在十五个交易日内作出报告,说明理由。

公司出现第十七条第(八)、(九)、(十)项所列情形之一的,公司连续一百二十个交易日内作出终止上市的决定。

公司连续一百二十个交易日内作出终止上市决定的,公司应当于终止上市后十五个交易日内作出终止上市的决定。

第十八条 公司出现第十七条第(八)、(九)、(十)项所列情形之一的,公司应当在终止上市后十五个交易日内作出终止上市的决定。