私募股权基金备案新规(私募股权投资基金备案新规)

根据《私募投资基金管理人登记管理办法》第八条规定,私募基金备案、资产管理、投资咨询、基金备案不符合相关法律法规和监管规定,擅自备案私募基金的,私募基金备案信息均应当予以披露。其中,《私募投资基金管理人登记实施办法》第八条规定,私募基金管理人名称应当符合《中华人民证券投资基金法》、《私募投资基金信息披露管理办法》等有关规定,“私募投资基金登记备案条件为该机构自行办理私募基金备案登记。本机构可以为私募基金提供信息披露服务。私募基金名称应当按照相关法律法规和监管规定,将其名称和登记时间信息准确及时通知。”

《私募投资基金管理人登记实施办法》第九条规定,私募基金管理人名称应当按照相关法律法规和监管规定,将其名称和登记时间信息及时披露。本机构认为,私募投资基金管理人名称应当按照《中华人民证券投资基金法》、《私募投资基金登记备案办法》等有关规定,“一、基本资料信息”的披露与登记信息是否完全一致,信息披露是否受到严格监管,是否存在利益冲突等。

私募基金备案新规生效,对私募基金行业是否产生重大影响?

记者注意到,此次《私募投资基金管理人登记若干事项》,对所有违规、违规行为的处罚,均作出了相应的规定,同时对确有违纪行为、涉及“私募基金管理人”、职务犯罪的人员,依法移送公安机关追究刑事责任。其中,自收到《私募投资基金监督管理暂行办法》第6条第4款规定,对从事私募基金管理业务的人员,是否具备基金从业资格、基金管理业务资格,私募基金管理人是否通过证券投资咨询业务资格、基金管理公司的内部控制制度等方面做出了严格的规定。

针对这次《私募投资基金管理人登记实施办法》的相关问题,记者了解到,《办法》对“私募基金管理人”还将赋予各类职能部门具体化。如在加强《办法》及相关法规的同时,基金管理人还将依托于基金管理公司的董事会、监事会、独立董事、合规董事、高级管理人员、投研负责人等多个独立董事的代表,提供独立的总经理及其他相关人员的日常管理服务,确保基金财产的安全。此外,该《办法》还对“私募基金管理人”进行了限制,不具有任何代表性,不再接受基金管理人的范围。

也有业内人士指出,根据《办法》第6条第3款规定,私募基金管理人不应当为私募基金管理人。其中,在运营管理中,机构应当经历资产管理业务监管、私募基金销售业务监管、投资咨询业务监管等。同时,《办法》中还对私募基金管理人设立管理规模要求、投资限制等进行了进一步明确。

据记者了解,《办法》第八条第4款规定,私募基金管理人不得将其固有财产和与其基金合同约定的其他财产和业务用于私募基金财产的运营。也就是说,“私募基金管理人”的具体经营范围是:管理财产;基金投资;提供保管、使用、服务;为投资者提供证券投资咨询服务;委托投资管理;经中国证监会批准的其他业务。

记者注意到,在实施私募基金管理人登记备案管理的前3个月,原先计划在私募基金管理人登记备案系统中“私募基金管理人”的机构还将进行一次增设。